НБУ оштрафовал "Сбербанк" на 94,7 млн гривен за рисковую деятельность в сфере финмониторинга

В декабре 2018 регулятор применил к пяти банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга

Открытый источник

Национальный банк Украины (НБУ) оштрафовал украинский дочерний банк "Сбербанка России" на 94 млн 737 тыс. 499 гривен за повторное совершение рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга на общую сумму более 3 млрд грн. Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.

В НБУ объяснили, что рисковая деятельность банка заключалась, в частности, в продолжении проведения (в том числе на основании документов, не соответствующих действительности) крупномасштабных финансовых операций по выдаче со счетов клиентов-юридических лиц наличных средств, что содержат признаки таких, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства, после неоднократного применения НБУ мер воздействия за подобные финансовые операции в 2015 и 2017 годах, а также в проведении финансовых операций, которые заключались в расчетах платежными карточками за рубежом в учреждениях, которые проводят азартные игры.

"Так, после получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком рисковой деятельности на общую сумму более 1 миллиарда гривен, которые в частности заключались в выдаче со счетов клиентов - юридических лиц наличных средств, банк не прекратил подобную деятельность, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций, содержащих признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов и осуществлением фиктивного предпринимательства", - сообщили в НБУ.

Новости по теме: НБУ отозвал банковскую лицензию "ВТБ Банка"

Кроме того, регулятор вынес "Сбербанку" письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации клиентов - публичных деятелей; за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу и нарушение порядка приостановления финансовых операций.

Регулятор также оштрафовал на 450 тыс. грн "Райффайзен Банк Аваль" за невыполнение обязанности выявлять факт принадлежности клиента или его представителя к национальным публичным деятелям и связанным с ними лицами при осуществлении идентификации и за ненадлежащее выполнение требований в сфере управления рисками.

Штраф в 3 млн грн НБУ наложил на банк "Глобус" за нарушение финучреждением требований по идентификации клиентов и за проведение операций по покупке "мусорных" ценных бумаг за счет средств, поступавших на основании документов, содержащих недостоверную информацию.

Банкам ПУМБ и "Фамильный" регулятор вынес письменное предостережение.

Напомним, ранее НБУ оштрафовал "Укрсоцбанк" на 30,5 млн гривен за выдачу более 1 млрд наличных средств по документам с признаками фиктивности. 

Источник: 112.ua

видео по теме

Новости по теме

Новости партнеров

Загрузка...

Виджет партнеров

d="M296.296,512H200.36V256h-64v-88.225l64-0.029l-0.104-51.976C200.256,43.794,219.773,0,304.556,0h70.588v88.242h-44.115 c-33.016,0-34.604,12.328-34.604,35.342l-0.131,44.162h79.346l-9.354,88.225L296.36,256L296.296,512z"/>